日韩欧美在线免费观看一区-在线观看免费视频国产精品-午夜精品一区二区三区四区-国产又黄又粗又猛久久久

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，在全行建立起主動(dòng)合規(guī)、廉潔自律、風(fēng)清氣正的經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)全員知敬畏、講規(guī)矩、守底線，南通農(nóng)商銀行打好員工行為管控威懾“組合拳”，多方提升管理質(zhì)效，筑牢行為管理的“防護(hù)墻”。

強(qiáng)化雙高引領(lǐng)，握牢管控方向盤。該行建立黨建和頂層“雙高引領(lǐng)”模式，切實(shí)發(fā)揮黨建紅色和高層帶頭引擎作用，把穩(wěn)員工行為管控方向盤。年初，行黨委組織全行干部員工召開內(nèi)控合規(guī)管理問題剖析通報(bào)暨案件專項(xiàng)整治動(dòng)員大會(huì)，剖析全省案件情況及全行違規(guī)員工處理情況，警示全員知敬畏、講規(guī)矩、守底線。 會(huì)后，6個(gè)片區(qū)黨支部書記分別與該片區(qū)違規(guī)記分較多、問題突出的員工一一見面，開展“紅臉”誡勉談話，引導(dǎo)糾偏矯正，敲響合規(guī)警鐘。

深化案防教育，筑牢思想防火墻。常態(tài)化開展每日合規(guī)警語、每周案件解析和道德講堂、每月以案學(xué)法和制度解讀等形式多元的合規(guī)學(xué)習(xí)，引導(dǎo)員工緊繃合規(guī)弓弦，守住案防底線。并以考促學(xué)，每月、每季組織“線上+線下”“現(xiàn)場+非現(xiàn)場”“專項(xiàng)+全面”等形式多樣合規(guī)案防考試，督促學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化成合規(guī)自覺意識。同時(shí)，圍繞員工行為管理的重心，召開“5.10”思廉日教育和案防整治教育會(huì)，開設(shè)“高管倡合規(guī)”“新員工入職第一課”“重點(diǎn)人群法潤賦能”“合規(guī)征文”“合規(guī)案防教育季”等專場主題活動(dòng)，引導(dǎo)員工思想上“繃緊弦”，行動(dòng)上“拉滿弓”，營造全員合規(guī)、全行合規(guī)的文化氛圍。

踐行責(zé)任擔(dān)當(dāng)，織密聯(lián)動(dòng)防護(hù)網(wǎng)。該行年初與全行所有在職員工分層分級簽訂了包括案防工作責(zé)任狀、員工行為排查責(zé)任狀、保密承諾書、遠(yuǎn)離高利貸承諾書、合規(guī)承諾書等8大類承諾書?？椕馨▋?nèi)退、勞務(wù)派遣、外包人員在內(nèi)的全員案防責(zé)任網(wǎng)，按照“我的合規(guī)我負(fù)責(zé)，他人合規(guī)我有責(zé)”的原則，在全轄范圍內(nèi)推行結(jié)對承諾制、連帶責(zé)任制的聯(lián)防聯(lián)保制度，形成“全行成網(wǎng)、條塊交錯(cuò)、責(zé)任到人、措施到位”的網(wǎng)格化責(zé)任管理體系。同時(shí)，構(gòu)建黨委領(lǐng)導(dǎo)下的監(jiān)督保障機(jī)制，形成一道防線自查自糾，合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)事會(huì)聯(lián)動(dòng)的“大監(jiān)督”體系，促進(jìn)員工異常行為跟蹤監(jiān)督機(jī)制執(zhí)行落地。

把準(zhǔn)監(jiān)測排查，緊盯關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對“亂象整治”“案件專項(xiàng)整治”“三大行動(dòng)”等排查中發(fā)現(xiàn)的問題，該行加強(qiáng)制度約束，修訂《員工異常行為管理辦法》《工作人員違規(guī)行為處理實(shí)施細(xì)則》《員工違規(guī)記分管理辦法》；加強(qiáng)技防制約，全轄布控5937臺(tái)電子監(jiān)控設(shè)備，執(zhí)行自助加鈔間人臉2+1規(guī)定，開發(fā)并優(yōu)化員工行為類預(yù)警模型，分析評估員工與授信客戶往來、員工信用卡疑似套現(xiàn)、員工與中介交易、員工充當(dāng)資金掮客等異動(dòng)，及時(shí)制約并截?cái)囡L(fēng)險(xiǎn)隱患；加強(qiáng)人防管控，對內(nèi)序時(shí)推進(jìn)家訪、談話、征信排查，利用企查查、裁判文書網(wǎng)等APP查詢轄內(nèi)員工是否在企事業(yè)單位任職或持股，對外聯(lián)合公檢法等不定期對全行所有員工經(jīng)商辦企業(yè)及涉訟情況進(jìn)行拉網(wǎng)式排查；整合風(fēng)險(xiǎn)排查，綜合運(yùn)用疑點(diǎn)監(jiān)測、內(nèi)控審計(jì)、飛行檢查、紀(jì)檢巡察等方式，加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)、崗位和人員的監(jiān)測檢查，及時(shí)消除案件隱患。

依托科技支撐，提升識別防控力。近年來，該行強(qiáng)化科技賦能，將員工行為管理植入合規(guī)管理平臺(tái)，新增日常排查、問卷調(diào)查、重點(diǎn)人員排查、員工賬戶統(tǒng)計(jì)、可疑名單臺(tái)賬、員工家屬關(guān)系表等模塊，強(qiáng)化對員工行為、重要業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的持續(xù)監(jiān)測，動(dòng)態(tài)監(jiān)測員工行為異常，實(shí)時(shí)跟蹤預(yù)警。并建立健全內(nèi)部部門間信息共享與外部機(jī)構(gòu)的獲取渠道，對全體員工行為進(jìn)行精準(zhǔn)畫像，生成“綠、藍(lán)、黃、橙、紅”五色卡，形成合規(guī)檔案進(jìn)行分類管理。同時(shí)，重點(diǎn)圍繞全年合規(guī)獎(jiǎng)，優(yōu)化合規(guī)星級網(wǎng)點(diǎn)（部室）評價(jià)管理辦法和實(shí)施細(xì)則，將員工合規(guī)考核評價(jià)細(xì)則植入合規(guī)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)員工合規(guī)履職、違規(guī)記分、執(zhí)行成效的動(dòng)態(tài)管理。督促員工隨時(shí)自查、督促條線加強(qiáng)督導(dǎo)與排查，全面提升合規(guī)考核評價(jià)的運(yùn)用成效，發(fā)揮考評正向引導(dǎo)力。

（鮑穎專）