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無(wú)錫農(nóng)商銀行堅(jiān)持“塑合規(guī)意識(shí)，升人防水平”理念，依托審計(jì)系統(tǒng)，成功構(gòu)建員工風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，切實(shí)做到查防并舉、以查促改，以查促建，有效防范員工風(fēng)險(xiǎn)。

構(gòu)模型，實(shí)監(jiān)控，聚焦員工異常行為。引入數(shù)字化審計(jì)思路，依托審計(jì)系統(tǒng)建立員工風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型。設(shè)定合理的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，一旦員工的交易行為超出正常范圍，系統(tǒng)將自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)通知專人處理，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。通過(guò)智能識(shí)別手段，多方掌握員工經(jīng)商辦企業(yè)、非正常資金往來(lái)等情況，對(duì)員工的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，準(zhǔn)確捕捉異常行為，降低內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

建制度，勤排查，夯實(shí)員工風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)。發(fā)布《員工異常行為管理實(shí)施細(xì)則》，涵蓋員工的各項(xiàng)日常工作行為，包括業(yè)務(wù)操作、客戶互動(dòng)、信息使用等，以確保每位員工都了解自己的責(zé)任和義務(wù)。同時(shí)，每年在全行范圍開展員工異常行為排查活動(dòng)，通過(guò)征信排查、賬戶監(jiān)測(cè)、走訪公檢法等方式，做實(shí)做細(xì)員工行為管理。

勤宣教，重處罰、增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。由審計(jì)部設(shè)立員工風(fēng)險(xiǎn)核查崗，對(duì)發(fā)現(xiàn)的員工疑點(diǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入排查。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，迅速采取處罰措施，對(duì)屢教不改人員加重處罰，對(duì)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)人員展示零容忍的態(tài)度，移送紀(jì)律監(jiān)督部門進(jìn)一步調(diào)查處理。開展多種形式的宣教活動(dòng)，充分整合內(nèi)外部教育資源，將紀(jì)檢教育、案防警示教育相結(jié)合，通報(bào)員工風(fēng)險(xiǎn)案例，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，形成員工對(duì)合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)的動(dòng)力。（浦軼華）