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近年來，高淳農商銀行堅持以核心理念引導人，以主題活動感召人，以合規(guī)管理規(guī)范人，以隊伍建設凝聚人，不斷探索實踐內控合規(guī)管理新思路、新理念、新模式，持續(xù)深化“三不”一體推進，為打造行穩(wěn)致遠的“小而美”銀行注入合規(guī)文化基因。

注重宣教，以核心理念固本培元。把“內控優(yōu)先、合規(guī)為本”“合規(guī)從高層做起”“合規(guī)創(chuàng)造價值”“合規(guī)人人有責、合規(guī)從我做起”等合規(guī)文化核心理念傳播作為全行各級、各類員工教育培訓的重要內容，培養(yǎng)底線思維和合規(guī)意識。通過及時跟蹤、收集重大法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化，結合業(yè)務實際做好政策解讀，打造政策解讀“智囊團”。開展“一把手講合規(guī)”“中心組學合規(guī)”“現身說規(guī)”“內訓師授課”等系列活動，當好合規(guī)宣講“領頭雁”。簽訂《合規(guī)承諾書》，推送《每周一案》《以案學法 以案促規(guī)》《監(jiān)管處罰案例匯編》，組織全行全員開展日常合規(guī)教育，爭做合規(guī)文化“傳播者”。

豐富載體，使主題活動入腦入心。按照“一年一個主題”的思路，突出問題導向，盯住影響全行合規(guī)管理質量、管理效能、管理水平的薄弱環(huán)節(jié)和重點領域，持續(xù)加強員工合規(guī)養(yǎng)成教育。推進“內控流程優(yōu)化年”活動，將行為管控與文化引領相結合、機制建設與傳導落地相結合、明確責任與強化履職相結合、問題整改與內部問責相結合，推動活動目標落地見效。通過建設文化長廊、廳堂貼畫、辦公標語等形式，營造浸潤式合規(guī)文化氛圍。通過微信、網絡學考掌上平臺等各類宣傳載體，精心組織合規(guī)知識答題、合規(guī)文化征文等系列活動。編發(fā)《員工行為管理手冊》，做到全行員工人手一冊。

完善體系、讓學思用融會貫通。不斷健全與全行發(fā)展戰(zhàn)略和組織架構相適應的合規(guī)管理體系，明確董事會以協(xié)同推進三道防線合規(guī)案防工作為目標，考核評估案防工作有效性、健全案防管理體系。高級管理層強化年度合規(guī)案防法務工作計劃推進落實，按季研究推動檢查排查、問題整改、員工異常行為管理等工作。監(jiān)事會對董事會、經營層合規(guī)案防履職情況及本行合規(guī)政策、案防政策執(zhí)行情況進行評估。完善合規(guī)風險員雙線報告制度，明確報告路徑，強化履職管理。建立合規(guī)檢查質量考評機制、約談通報機制，嚴防出現重大合規(guī)風險。

提升素質，抓隊伍建設凝聚力量。選優(yōu)配強專職合規(guī)人員，改進兼職合規(guī)風險員選拔渠道，兼職合規(guī)風險員原則上從中層副職、運營主管、信貸主管、部門業(yè)務骨干中選拔。圍繞合規(guī)、案防、法務、流程、制度等基本職能，優(yōu)化合規(guī)管理部內部分工，建立相應專業(yè)團隊。推動合規(guī)管理部門與業(yè)務部門人員雙向交流學習，推進業(yè)務與合規(guī)深度融合。加強法律專業(yè)團隊建設，規(guī)范法務工作履職，履行好法律培訓、法審咨詢、涉訴處理和綜合管理四大職責。完善分層分類培訓體系，通過線上線下相結合，組織監(jiān)管規(guī)則、金融知識、問題研判及分析能力等方面的培訓，提升合規(guī)隊伍的知識領域和管理視野。（孫小華）